当前位置：主页 > 区块链 > 资讯 > SEC指控Cumberland DRW概要

SEC控告加密造市商Cumberland DRW：未注册证券交易商

2024-10-11 18:57:03 | 来源：本站整理 | 作者：佚名
美国证券交易委员会(SEC)已对Cumberland DRW LLC提起法律诉讼，指控该公司以未注册证券交易商的身份进行业务，违反了联邦证券法, 更多详细资讯请看下面正文

SEC控告加密造市商Cumberland DRW：未注册证券交易商

美国证券交易委员会(SEC)已对Cumberland DRW LLC提起法律诉讼，指控该公司以未注册证券交易商的身份进行业务，违反了联邦证券法。这是SEC对交易所、虚拟货币/NFT发行商、DeFi开发公司等业者执法后，再将触角伸向交易要角–造市商的案例。

SEC指控Cumberland DRW概要

SEC的诉状聚焦于Cumberland自2018年3月以来的活动。根据诉状，Cumberland持续积极买卖超过20亿美元的加密资产，而SEC认为这些加密资产属于证券。SEC主张，Cumberland的交易活动符合证券交易商的定义，因此依《1934年证券交易法》应注册为证券交易商。SEC认为，Cumberland未注册的行为，让它能在未遵守投资者保护的监管规范下赚取大量利润。

加密造市商商业模式

Cumberland定位为加密市场的重要角色，自称是「全球领先的加密资产流动性提供者」之一。SEC的诉状指出，Cumberland向交易对手提供报价，并在买入与卖出价格之间保持较大的差价。Cumberland通过买卖价差，或从价值增长的平仓交易中赚取利润。

造市商广告行销行为也遭殃

SEC的诉状还强调了Cumberland在推广特定加密资产方面的角色。

Cumberland拥有一支研究分析师和客户经理团队，负责生成和发布有关加密市场和特定加密资产的报告。根据SEC的说法，这些报告将某些加密资产呈现为有潜力的投资机会。该公司的分析经常关注潜在的技术进步和项目未来的成功，例如区块链交易速度的提升、降低交易费用或新型区块链技术的引入。

SEC认为，这些研究活动帮助了Cumberland作为证券交易商的商业模式，因为该公司向潜在投资者推广这些资产，却未取得所需的交易商注册。

SEC要求Cumberland停业

SEC的指控主要基于《1934年证券交易法》第15(a)条款，该条款要求任何作为证券交易商的实体必须向SEC注册或符合豁免条件。SEC声称，Cumberland未注册即从事交易活动，违反确保透明度和保护投资者的法律框架。SEC向法院请求以下裁决：

1.对Cumberland实行永久禁令，以防止进一步违反第15(a)条款的行为。

2.命令Cumberland返还所有通过未注册交易活动获得的不当利润，并支付判决前累积的利息。

3.根据《交易法》第21(d)(3)条款，对Cumberland处以民事罚款。

4.任何法院认为适当的其他救济。

对加密造市商、特定币种影响重大

此案件是SEC在加密行业内强力执法的延续。该监管机构对涉及其管辖范围的加密实体加强审查，如交易被认为是证券的数字资产。如果SEC胜诉，这可能对其他未注册的加密公司产生影响，为未来类似的执法行动设立先例。

以上就是SEC控告加密造市商Cumberland DRW：未注册证券交易商的详细内容，更多关于SEC指控Cumberland DRW概要的资料请关注脚本之家其它相关文章！

免责声明：本文只为提供市场讯息，所有内容及观点仅供参考，不构成投资建议，不代表本站观点和立场。投资者应自行决策与交易，对投资者交易形成的直接或间接损失，作者及本站将不承担任何责任。！
Tag：SEC  

你可能感兴趣的文章

更多

热门币种

  • 币名
    最新价格
    24H涨幅
  • bitcoin BTC 比特币

    BTC

    比特币

    $ 68609.94¥ 473957.46
    +1.13%
  • ethereum ETH 以太坊

    ETH

    以太坊

    $ 1993.62¥ 13771.92
    +1.01%
  • tether USDT 泰达币

    USDT

    泰达币

    $ 0.9998¥ 6.9066
    +0.01%
  • ripple XRP 瑞波币

    XRP

    瑞波币

    $ 1.4491¥ 10.0103
    +1.16%
  • binance-coin BNB 币安币

    BNB

    币安币

    $ 629.32¥ 4347.34
    +0.5%
  • usdc USDC USD Coin

    USDC

    USD Coin

    $ 1.0033¥ 6.9307
    +0.17%
  • solana SOL Solana

    SOL

    Solana

    $ 86.4859¥ 597.44
    +1.66%
  • tron TRX 波场

    TRX

    波场

    $ 0.2884¥ 1.9922
    +0.91%
  • dogecoin DOGE 狗狗币

    DOGE

    狗狗币

    $ 0.099837¥ 0.6896
    -1.83%
  • bitcoin-cash BCH 比特现金

    BCH

    比特现金

    $ 566.24¥ 3911.58
    +0.45%

币圈快讯

  • 若ETH跌破1890美元主流CEX累计多单清算强度将达7.49亿美元

    2026-02-22 02:30
    据Coinglass数据显示，若ETH跌破1,890美元，主流CEX累计多单清算强度将达7.49亿美元。反之，若ETH突破2,073美元，主流CEX累计空单清算强度将达5.58亿美元。

  • 若BTC跌破65082美元主流CEX累计多单清算强度将达11.21亿美元

    2026-02-22 02:30
    据Coinglass数据显示，若BTC跌破65,082美元，主流CEX累计多单清算强度将达11.21亿美元。反之，若BTC突破71,401美元，主流CEX累计空单清算强度将达8.53亿美元。

  • a16z合伙人自述：精品VC已死做大规模才是VC的终局

    2026-02-22 01:47
    a16z合伙人ErikTorenber表示：随着软件成为美国经济的支柱以及AI时代的到来，初创公司对资本和服务的需求已发生质变。他认为，VC行业正处于从“判断力驱动”向“赢得交易能力驱动”的范式转移中。只有像a16z这样具备规模化平台、能为创始人提供全方位支持的“巨型机构”，才能在万亿美元级别的博弈中胜出。这不仅是模式的演进，更是VC行业在“软件吞噬世界”浪潮下的自我进化。

  • 法国批准MARA收购EDF数据中心多数股权

    2026-02-22 01:24
    法国财政部已批准MARAHoldings以约1.68亿美元收购ElectricitedeFrance旗下数据中心子公司Exaion64%的控股权。该交易此前因涉及国家主权审查而一度延迟，最终在满足相关监管条件后获批。交易完成后，MARA将进一步拓展其在欧洲的数据中心、高性能计算及比特币挖矿基础设施布局。（彭博社）

  • Punch市值突破4000万美元24小时成交额超1920万美元

    2026-02-22 00:52
    据GMGN行情信息，Solana生态meme币Punch市值突破4000万美元，逼近历史最高点4400万美元，24小时涨幅28.7%，24小时成交额超1920万美元。公开信息显示，Punch灵感源于日本市川市动植物园的一只网红猴子。ChainCatcher提醒用户，Meme币交易波动巨大，多依赖市场情绪和概念炒作，并无实际价值或用例，投资者需注意风险。
    • 查看更多

区块链百科

最新资讯

更多